2019年四川省证券从业资格考试形式及考试题型

发布时间：2019-07-07

1、一般从业资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

2、专项业务类资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。

A．盘中试结算只能在每一交易日进行一次定时试结算，也可以根据市场风险状况进行不定时盘中试结算

B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效

D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

正确答案：BC

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。

正确答案：×
可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（）。

A．清算

B．结算

C．交割

D．交收

正确答案：A
本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。

证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。 A．融券专用的证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户

正确答案：ABC
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。

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