2019年吉林证券从业资格考试教材

发布时间：2019-07-10

中国证券业协会组织编写的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》由中国财政经济出版社出版，于2018年9月发行,考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道购买。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。

A．未参与初步询价

B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

正确答案：ABCD
本题考查询价对象不得配售股票的情形。

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（ ）

正确答案：×

根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。

A．百分之三

B．千分之三

C．百分之五

D．千分之五

正确答案：B

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