2019年证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间：2019-07-11

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》

《金融市场基础知识》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8478-1           

定价：58.00

《证券市场基本法律法规》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8479-8

定价：60.00元 

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出( )两类投资策略。

A．正面型与负面型

B．稳健型与激进型

C．积极型与消极型

D．风险型与收益型

正确答案：C
28.C【解析】根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出积极型与消极型两类投资策略。积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。消极型投资策略则以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。

附权益权证债券允许权证持有人（ ）。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C．以约定的价格购买发行人的普通股票

D．按约定条件向债券发行人购买黄金

正确答案：C
答案为C。附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．7 B．10 C．15 D．20

正确答案：D
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。

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