2019年证券从业报名原则

发布时间：2019-07-06

(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD．根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点之一，即应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则．

只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的（）

正确答案：√

涨跌停板制度下的涨跌幅度较明显，在股票接近涨幅或跌幅限制时，很多投资者不会挺身追高或杀跌。（）

正确答案：B
考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P302。

发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。（）

正确答案：×
发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。

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