2019年新疆证券从业资格考试成绩查询

发布时间：2019-07-11

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。

在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（ ）。

A．分销价格与结算价格的差价

B．发行期间向投资者收取的经手费

C．发行手续费

D．资金占用的利息收入

E．留存自营国债的交易收益

正确答案：ACDE

（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．审慎性原则

正确答案：B

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