2019年天津市证券从业准考证打印

发布时间：2019-07-07

报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P92。

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）

正确答案：√
投资指令必须经过风险部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置

的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。 ( )

正确答案：×
125.B【解析】恒定混合策略适用于风险承受能力较高的投资者，因为在市场上涨的情况下会跟不上市场平均收益，且恒定混合策略属于战略性资产配置。

发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时。每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。

A．股本净值

B．所有者权益

C．股票发行数

D．总股本

正确答案：D

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