网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
A.契合性
B.适当性
C.差异性
D.差别性
此题为判断题(对,错)。
B.自愿
C.专业性
D.适当性
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
B.自愿
C.专业性
D.适当性
摘要:代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分返回上一级单选题(共2题,每题20分)1.对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”,以下表述错误的是()。A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域,录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容,对投资者进行完整、充分地介绍C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征,录制全程客户未离开画面,并完整、清晰记录双方的交流过程D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工我的答案:D2.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.6B.12C.24D.36我的答案:C多选题(共1题,每题20分)1.以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是()。A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者我的答案:BD判断题(共2题,每题20分)1.对风险承受能力最低类别的投资者,证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。对错我的答案:错2.投资者购买产
B. 证券公司应当对分支机构实行分散管理
C. 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
- A、委托人资格审查制度
- B、金融产品尽职调查制度
- C、金融产品风险评估制度
- D、销售适当性管理制度
正确答案:A,B,C,D
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
- A、委托人资格审查制度
- B、金融产品尽职调查制度
- C、金融产品风险评估制度
- D、销售适当性管理制度
正确答案:A,B,C,D
根据代销业务的规定,代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的,应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。
正确答案:正确
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
正确答案:正确
更多 “代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分答案” 相关考题
- 单选题旅游行业管理的内容中,行业服务是()的。A 基础性B 主体性C 外延性D 主导性
- 如果企业合并业务中合并方确认了长期股权投资,则该合并必然是控股合并。
- 高速公路收费人员职责是什么?
- 高速公路收费管理的定义是什么?
- 问答题某天,一位外籍客人罗伯特先生经本地公司订房入住某大酒店,要一个标准间预住两天。但在总台办理入住手续时,接待员告诉罗伯特先生,他的预订只有一天。现在又正值旅游旺季,第二天的标准间难以安排。罗伯特先生听后大怒,强调自己让本地接待单位在为他的订房是明确要住两天的,订房差错的责任肯定在酒店。由此接待员与客人在总台成了僵持的场面。对酒店管理人员的启示
- 生物资产分为消耗性生物资产、生产性生物资产和公益性生物资产。
- 如果原保险合同签订日和生效日不是同一天,保险人在合同生效日前收到的款项,应确认为()A、保费收入B、未决赔款准备金C、一项负债D、当期损益
- 判断题最佳酒店应该使客人有“宾至如归”之感。A 对B 错
- 股份支付授予日指()。A、是指可行权条件得到满足、职工和其他方具有从企业取得权益工具或现金的权利的日期B、是指股份支付协议获得批准的日期C、是指职工和其他方行使权利、获取现金或权益工具的日期D、是指可行权条件得到满足的日期
- A、B为非同一母公司控制下的两个企业。A企业出资480万元给B企业的母公司实现对B企业(各项可辨认净资产账面价值500万元、公允价值520万元)的控股合并。合并日A企业的下列处理中正确的有()。A、合并报表工作底稿有关抵消分录中,应贷记“营业外收入”项目40万元B、确认企业合并交易的会计分录中,贷记“营业外收入”科目40万元C、合并资产负债表中,应调增“盈余公积”、“未分配利润”项目共40万元D、确认企业合并交易的会计分录中,借记“长期股权投资”科目480万元