（最新版）证券从业考试金融市场基础知识试题题库试题答案

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外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )

正确答案：×
[答案] ×
[解析] 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。

下列属于外国债券的特点的是( )。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

正确答案：C
[答案] C
[解析] 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。

A．同属发行人所在国家

B．同属另一个国家

C．分属不同国家

D．随意决定

正确答案：B
1．B【解析】外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。（）

正确答案：√

外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（）

正确答案：√

（最新版）证券从业考试金融市场基础知识试题题库-试题答案1.外国债券的特点是（）。2017年6月真题A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】:C【解析】:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2.股份有限公司利润分配的项目包括（）。2013年9月真题按照相关规定提取法定公积金弥补亏损依据公司章程向股东支付利润经股东大会决议提取任意公积金A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。3.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。2014年9月真题都是间接融资的手段都是直接融资的手段都是经济主体筹措资金的手段筹资成本相同A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券和股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是直接融资工具，从资金融通角度看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券。4.下列关于可转换债券要素的说法，正确的有（）。可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:可转换债券有若干要素，这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券。转换比例或转换价格转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】:B【解析】:根据上市公司股权分置改革管理办法第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。6.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。2018年10月真题A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】:B【解析】:有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。7.中期票据发行业务中，（）。A.发行人可以向投资者逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】:B【解析】:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。8.债券持有人持有的规定了票面利率，在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。2015年3月真题A.实物债券B.息票累积债券C.附息债券D.贴现债券【答案】:B【解析】:A项，实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上一般印有债券面额、债券利率、债券期限等各种债券票面因素；B项，息票累积债券与附息债券相似，这类债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。C项，附息债券在债券存续期内，对持有人定期支付利息；D项，贴现债券在票面上不规定利率。9.证券交易必须遵循（）原则。2018年5月真题自主公正公开公平A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。10.证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。资产保管基金估值会计复核资金清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人不仅负责基金的投贷管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。11.根据发行主体的不同，债券主要分（）几大类。2013年9月真题公司债券政府债券可转换债券金融债券A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。项，可转换债券属于金融衍生工具。12.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.期限在15年以上D.如发行人核心资本充足率低于4%，发行人可延期支付利息【答案】:A【解析】:根据中央人民银行关于对商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告，商业银行发行的混合资本债券具有以下特征：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。A项错误。13.（）是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】:A【解析】:常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式。消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。例如，消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等。租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式。商业信用融资是直接融资方式，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。14.ETF基金最大的特色是（）。A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】:C【解析】:ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。15.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为（）的国债。A.10年B.6年C.3年D.1年【答案】:A【解析】:财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，属于长期建设国债。16.下列各种VaR计算方法中，属于局部估值法的是（）。A.历史模拟法B.德尔塔-伽玛法C.蒙特卡罗模拟法D.德尔塔-正态分布法【答案】:D【解析】:到目前为止，VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法（Local-valuation Method）和完全估值法（Full-valuation Method）。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态进行一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产业化而得出风险衡量值。德尔塔-正态分布法就是典型的局部估值法。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法17.以下关于我国证券公司债券的说法，错误的是（）。2014年9月真题A.发行需经中国证监会批准B.属于金融债券C.不包括可转换债券D.只允许已上市的证券公司发行【答案】:D【解析】:根据证券公司债券管理暂行办法，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。证券公司债券是金融证券的一种。18.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（）名注册资产评估师。2018年3月真题A.20B.40C.10D.30【答案】:D【解析】:资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；质量控制制度和其他内部管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；净资产不少于200万元；按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。19.以下关于金融债券的说法错误的是（）。2014年6月真题A.非银行金融机构不可以发行金融债券B.商业银行可以发行金融债券C.保险公司次级债券也属于金融债券D.我国政策性银

关于外国债券论述正确的是（）。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B．在美国发行的外国债券被称为武士债券

C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

正确答案：D

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。（）

正确答案：×
【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P112。

外国债券的特点是( )。

A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!

正确答案：A

欧洲债券的特点是（）。 A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

正确答案：D

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