2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

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中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的( )。

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

正确答案：B
19.B【解析】中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。 A．全国银行间同业拆借中心 B．中国人民银行 C．中央结算公司 D．中国结算公司

正确答案：C
掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。

我国的证券登记结算结构是（）。 A．中央登记结算有限责任公司 B．中国人民银行 C．中国结算公司 D．中央结算公司

正确答案：C
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。

金融机构法人接受其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经()批准。

A.中央结算公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.财政部

D.中国人民银行

正确答案：D

中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（）。

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

正确答案：B

摘要:1.银行间债券市场的委托结算机构是()。A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益【答案】A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者【答案】C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年【答案】C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日【答案】B7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润【答案】A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公

对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。

A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

答案：A

解析：

考点：银行间市场对应中央国债登记公司，上海（深圳）证券交易所对应于中国证券登记结算上海（深圳）分公司，选项A正确，B、C、D说法不正确。

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）
①银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制
②银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成
③交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制
④交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算?

A：①③
B：①②③④
C：①②③
D：②④

答案：B

解析：

我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算。故答案选B。

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。

A.中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B.其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
C.中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D.上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务

答案：C

解析：

C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。中央结算公司主要为市场的各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

(2018年)在整个银行间债券市场体系中，起核心管理作用的机构是（）。

A.财政部
B.中央结算公司
C.全国银行间同业拆借中心
D.中国人民银行

答案：D

解析：

《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

A．中国银监会
B．全国银行间同业拆借中心
C．中国人民银行
D．中央结算公司

答案：C

解析：

《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括：①拟订债券市场发展规划；②研究开发债券市场新业务品种；③制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理；④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格；⑤就债券市场有关业务进行指导，授权中介机构发布市场有关信息。

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