证劵从业( 新 ) 2021_09

目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ．公开发行上市的股票
Ⅱ．非公开发行股票
Ⅲ．国债
Ⅳ．货币市场工具

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

基金信息披露大致可分为（）。
①基金募集信息披露
②基金销售信息披露
③基金运作信息披露
④临时信息披露

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。

A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累计优先股
D.参与优先股

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表