证劵从业( 新 ) 2021_09

保荐机构的年度执业报告内容包括（）。
Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有关监事会说法，正确的是（　）。
Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ．监事会无权提议召开股东会
Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

上证综合指数以（）年12月19日为基期。

A.1989
B.1990
C.1991
D.1992

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’
其中“两个不变”指（）。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③