首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A、1
B、2
C、3
D、4

在债券的票面价值中，要规定( )。
Ⅰ．票面价值的币种
Ⅱ．债券的票面利率
Ⅲ．债券的票面金额
Ⅳ．债券的市场利率

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）

A.信息技术规划
B.信息风险监控
C.信息安全保障
D.信息系统建设

下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。

A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续繁琐
D.成本低

行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（ ）。

A.文化因素
B.人口因素
C.体制或管理因素
D.心理因素

（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

下列说法中正确的是（ ）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库