证劵从业( 新 ) 2021_09

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。
Ⅰ.证券市场
Ⅱ.货币市场
Ⅲ.信托市场
Ⅳ.期货市场

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（）过程中发生的费用，另一类是（）过程中发生的费用。

A.基金申购；基金赎回
B.基金管理；基金托管
C.基金销售；基金管理
D.基金交易；基金运作

下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长
B.股份有限公司可以不设副董事长
C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.股份有限公司董事会成员可以为11人

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关

股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。

A.资本账户
B.资本公积
C.盈余公积
D.负债

如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A.柜台委托
B.非柜台委托
C.自助委托
D.人工委托