按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
须签订（）。

A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》

（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院有关部门

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ）。
A、买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股
B、买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股
C、买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股
D、买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2
B.5
C.7
D.10

在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
Ⅱ．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
Ⅲ．按合同约定承担投资风险
Ⅳ．知情的权利

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。

A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。
①宏观经济因素
②市场因素
③并购重组
④行业因素

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。

A.平衡型基金
B.封闭式基金
C.被动指数基金
D.开放式基金

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。
Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施
Ⅱ．中期票据利息的计算方法
Ⅲ．中期票据的后期偿还安排
Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ