证劵从业( 新 ) 2021_10

未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A.工商行政管理机关
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。

A: 1
B: 3
C: 5
D: 10

股东权利滥用的内容包括（）。
Ⅰ．滥用的方式
Ⅱ．滥用的损害对象
Ⅲ．滥用的后果
Ⅳ．滥用的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

（）属于基金资产承担的费用。
Ⅰ.基金份额持有人大会费用
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金转换费
Ⅳ.基金托管费

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

金融债券的发行主体是()。
Ⅰ．银行
Ⅱ．公司
Ⅲ．非银行的金融机构
Ⅳ．政府

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

A.1
B.2
C.3
D.5

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ责令定期报告
Ⅳ罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲