证劵从业( 新 ) 2021_10

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

下列说法正确的是（）。

A.私募基金子公司甲不得对外融资
B.私募基金子公司乙不得下设任何机构
C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。
Ⅰ.设置账簿
Ⅱ.切实保护客户债券安全
Ⅲ.为客户保守商业秘密
Ⅳ.保存完整业务记录

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市需满足的条件不包括（）。

A.最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不多于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十
D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记录

证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月
B.—季度
C.半年
D.1年