证劵从业( 新 ) 2021_10

下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。
①存款吸收机构
②为住户服务的非营利机构
③中央银行
④其他金融公司

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

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证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.10
B.20
C.30
D.50

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投资者开立证券账户应当向（）提出申请。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证监会

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将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象