证劵从业( 新 ) 2021_08_31 每日一练
按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。
A.3
B.4
C.5
D.6
B.4
C.5
D.6
以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
①购买条件
②购买规模
③政策风险
④风险控制措施?
①购买条件
②购买规模
③政策风险
④风险控制措施?
A：①②④
B：①②③④
C：①③
D：①③④
B：①②③④
C：①③
D：①③④
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16；初中
B.18；初中
C.16；高中
D.18；高中
B.18；初中
C.16；高中
D.18；高中