证劵从业( 新 ) 2021_08_13 每日一练
以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。
Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国证券市场的监管目标是（ ）。
①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构
②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构
②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。
A.5％
B.10％
C.30％
D.50％
B.10％
C.30％
D.50％
下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
①套期保值是常见的风险对冲工具
②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效
③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险
对冲
④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险 转嫁给愿意和有能力承接的主体
①套期保值是常见的风险对冲工具
②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效
③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险
对冲
④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险 转嫁给愿意和有能力承接的主体
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④
B.①
C.①②
D.①②③④
（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用资金账户
C.客户信用证券台账
D.客户信用证券账户
B.客户信用资金账户
C.客户信用证券台账
D.客户信用证券账户
下列中属于债券基本性质的是（ ）。
①债券属于有价证券
②债券是一种虚拟资本
③债券是债权的表现
④发行人必须在约定的时间付息还本
①债券属于有价证券
②债券是一种虚拟资本
③债券是债权的表现
④发行人必须在约定的时间付息还本
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
金融市场最重要的参与者是（ ）。
A．政府部门
B．工商企业
C．金融机构
D．个人
B．工商企业
C．金融机构
D．个人
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
I．看涨期权
Ⅱ．认购权
Ⅲ．看跌期权
Ⅳ．认沽权
I．看涨期权
Ⅱ．认购权
Ⅲ．看跌期权
Ⅳ．认沽权
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ