证劵从业( 新 ) 2021_08_26 每日一练
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（ ）。
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
证券交易所的职能包括（ ）。
①提供证券交易的场所、设施和服务
②对会员进行监督
③开展投资者教育和保护
④管理和公布市场信息
①提供证券交易的场所、设施和服务
②对会员进行监督
③开展投资者教育和保护
④管理和公布市场信息
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移
（ ）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A:从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B:从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C:以成分股的发行量为权数
D:以成分股成交量为权数
B:从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C:以成分股的发行量为权数
D:以成分股成交量为权数
下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
①纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险
②投机风险是指既有损失机会又有获利可能的风险
③流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险
④一般企业正常融资关系受到破坏属于资产流动性风险
①纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险
②投机风险是指既有损失机会又有获利可能的风险
③流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险
④一般企业正常融资关系受到破坏属于资产流动性风险
A.①③
B.①④
C.②③
D.①②③
B.①④
C.②③
D.①②③
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息；
Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案；
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息；
Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案；
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
全国社保基金境外投资限于下列投资（ ）。
①银行存款
②外国政府债券
③基金
④股票
⑤银行票据
①银行存款
②外国政府债券
③基金
④股票
⑤银行票据
A.①②
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤