证券经纪人 2021_08_22 每日一练
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,应当承担( )法律责任。
A.责令改正,给予警告
B.处以违法所得等值罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以下的罚款
D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,应当承担( )法律责任。
A.责令改正,给予警告
B.处以违法所得等值罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以下的罚款
D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格