证劵从业( 新 ) 2021_08

我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。

A.8
B.10
C.12
D.20

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。
Ⅰ.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件
Ⅱ.准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系
Ⅲ.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
Ⅳ.存款准备金的高低影响货币的供应量

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A.1998年12月29日
B.1999年7月1日
C.1998年7月1日
D.1999年12月29日

可转换公司债券最主要的金融特征为（）。

A.附有转股权
B.债权性
C.双重选择权
D.股权性

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

风险转移可以分为（）。
①保险转移
②非保险转移
③承保人转移
④担保转移?

A：①②
B：①②③
C：①③④
D：①②③④

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（）。
Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ．对发行人予以取缔

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ