证券经纪人 2021_03_28 每日一练
2006年9月8日,经国务院同意、中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( ),该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展,对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A.中国有色金属期货交易所
B.中国商品期货交易所
C.中国金融期货交易所
D.中国黄金期货交易所
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,应当承担( )法律责任。
A.责令改正,给予警告
B.处以违法所得等值罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以下的罚款
D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
关于股票基金,下列描述不正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C.按基金投资的标的不同,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的