下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。

A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变

B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少

C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

D．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出

无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。

A．停业整顿

B．托管，接管

C．行政重组

D．撤销

在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

成本是指企业给定的产品价格。( )

拥有债券的人是债权人，是公司的内部利益相关者。（ ）

根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。

A．1万张

B．5万张

C．10万张

D．15万张

下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。

A．国有股减持划人的资金和股权资产

B．中央财政拨入资金

C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。

A．上证公司治理指数

B．上证180金融股指数

C．上证红利指数

D．上证A股指数

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

A．2003年4月3日

B．2004年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日