基金从业资格 2022_04

(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（）。
Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同
Ⅳ．投资人适用的费率不同

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（）。

A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
B.提议召开董事会会议
C.主持召开临时股东会
D.检查公司的财务

QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。

A.100
B.1000
C.1万
D.10万

全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。

A.仅包括已实现的回报减去损失
B.仅包括已实现的回报以及损失并加上收入
C.仅包括已实现的回报
D.仅包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

基金投资人是指（）。
Ⅰ 基金份额持有人
Ⅱ 基金的出资人
Ⅲ 基金资产的实际所有人
Ⅳ 基金的运作人

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前我国的基金会计核算细化到（）。

A.日
B.周
C.月
D.季

关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。

A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积
B.以面值发行的股票称之为平价发行
C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和
D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。

A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格

根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A.在岸基金和离岸基金
B.公募基金和私募基金
C.契约型基金和公司型基金
D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等

下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。（）

A.募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益；
C.不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的措辞。
D.禁止推介或片面节选少于6个月的过住整体业绩或过往基金产品业绩

金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者
B.流通渠道
C.金融工具
D.金融交易的组织方式