基金从业资格 2022_04

关于债券利率风险，以下表述正确的是（）。

A.当市场利率上升时，债券价格不变
B.债券价格与市场利率变动方向一致
C.债券价格与市场利率变动呈反方向变动
D.当市场利率上升时，债券价格上升

下列不属于合规风险主要种类的是（）。

A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金
Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ．私募基金管理人依法解散
Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点
Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销
Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产

A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。

A.近三年年均收入不低于50万的个人
B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户
C.资产不低于300万的个人
D.资产高于300万的单位

私募股权投资的形式不包括（）。

A.风险投资
B.成长权益
C.并购投资
D.私募股权一级市场投资

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期
B.基金规模
C.法律形式
D.投资理念

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。

A.3；100
B.3；50
C.5；100
D.5；50

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（）基金职业道德要求。

A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

(2016年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。

A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户