证券投资顾问 2022_03

迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）
Ⅰ.潜在的加入者
Ⅱ.购买者
Ⅲ.供应者
Ⅳ.替代品
Ⅴ.行业中现有竞争者

A：Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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下列是影响金融机构流动性风险预警的内部指标/信号的是（）。

Ⅰ.某项业务风险水平增加

Ⅱ.盈利能力上升

Ⅲ.资产过于集中

Ⅳ.所发行的股票价格下跌

Ⅴ.所发行的债券价格上升

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．研究公司的财务报表无法获得超额报酬
Ⅱ．使用内幕信息无法获得超额报酬
Ⅲ．以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助
Ⅳ．基于公开资料的基础分析能够获得超额报酬

A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。
Ⅰ.储藏者
Ⅱ.积累者
Ⅲ.修道士
Ⅳ.挥霍者
Ⅴ.逃避者

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是（　　）。

A、上升三角形是以看跌为主
B、上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合
C、下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合
D、下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

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关于最优证券组合，以下论述正确的有（　　）。
Ⅰ最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果
Ⅱ投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高
Ⅲ最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
Ⅳ最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

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股票是由股份公司发行的，表明投资者投资份额及其权利和义务的所有权凭证，是能够给持有者带来收益的有价证券，其特征包括（）。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.稳定性

Ⅳ.流通性

Ⅴ.参与性

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。
Ⅰ.保守型投资者
Ⅱ.进取型投资者
Ⅲ.中庸保守型投资者
Ⅳ.中庸风险爰好型投资者
Ⅴ.中庸型投资者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。
Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。
Ⅰ.反应的是风险在客观上对客户的影响程度
Ⅱ.反应的是客户主观感觉风险对自己的影响程度
Ⅲ.同一风险对不同的人影响不一样
Ⅳ.不同风险对同一人的影响一样

A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

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下列关于RS①指标运用的说法中，正确的有（）。
①根据RSl上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用
②短期RS①>长期RS①，应属空头市场
③RS①在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号
④当RS①在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号

A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②④

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证券投资顾问 2022_03_10 每日一练