证券投资顾问 2022_03_12 每日一练
风险揭示书的内容和格式由()制定。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国证券监督管理委员会
普通股票与优先股票的说法正确的是（ ）。
①普通股票的股息率不固定
②优先股可以优先分配公司的红利
③优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务
④普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务
①普通股票的股息率不固定
②优先股可以优先分配公司的红利
③优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务
④普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
公司分析的主要内容不包括（ ）。
A.基本分析
B.财务分析
C.重大事项分析
D.前景分析
B.财务分析
C.重大事项分析
D.前景分析
用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。
A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程
下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度
II 增强执业人员的守法意识
III 增强执业人员的诚信意识
IV 提高执业人员的业务素质
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度
II 增强执业人员的守法意识
III 增强执业人员的诚信意识
IV 提高执业人员的业务素质
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。
Ⅰ.证券投资咨询机构
Ⅱ.证券投资咨询从业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员
Ⅰ.证券投资咨询机构
Ⅱ.证券投资咨询从业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。
Ⅰ.盈利能力
Ⅱ.发展潜力
Ⅲ.经营业绩
Ⅳ.潜在风险
Ⅰ.盈利能力
Ⅱ.发展潜力
Ⅲ.经营业绩
Ⅳ.潜在风险
A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（ ）。
Ⅰ婚姻状况Ⅱ子女及其他赡养人员
Ⅲ对风险的态度Ⅳ要求增加短期所得还是长期资本增值
Ⅰ婚姻状况Ⅱ子女及其他赡养人员
Ⅲ对风险的态度Ⅳ要求增加短期所得还是长期资本增值
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资者根据自身的实际情况可以选择债券投资品种说法不正确的是（ ）。
A、政府债券往往被称为金边债券，因其具有安全性、流通性、收益性俱佳等特点
B、由金融机构发行的金融债券，同期同档债券的利率略比国债高一点
C、风险承受能力相对较高的客户，一般会选择政府债券，因为其具有风险相对较低、收益稳定的特征，与同期限的存款相比，收益相对较高
D、由企业发行的企业债券，利率水平又比金融债券略微高一些，并且有部分企业债券经有关部门批准可以免征利息税
B、由金融机构发行的金融债券，同期同档债券的利率略比国债高一点
C、风险承受能力相对较高的客户，一般会选择政府债券，因为其具有风险相对较低、收益稳定的特征，与同期限的存款相比，收益相对较高
D、由企业发行的企业债券，利率水平又比金融债券略微高一些，并且有部分企业债券经有关部门批准可以免征利息税
(2016年)在（），创业公司的研究和开发费用较高，销售收入较低。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
量化分析法是可以广泛应用于（）。
I 证券估值
II 组合构造与优化
III 绩效评估
IV 策略制定
I 证券估值
II 组合构造与优化
III 绩效评估
IV 策略制定
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV