基金从业资格 2022_05

(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（）。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况
B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响
C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）

A.业务尽调
B.项目估值
C.财务尽调
D.法律尽调

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。

A.50%
B.60%
C.80%
D.100%

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

A.依法设立且存续满两年
B.业务明确，具有持续经营能力
C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规
D.应为高新技术企业

关于并购基金，说法正确的的是（）。
Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象
Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值
Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权
Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售搭配性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售适用性

(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境
B.控制利润
C.控制成本
D.控制目标

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。

A.365天
B.397天
C.180天
D.90天

行政监管的特征不包括（）。

A.监管时间具有连续性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性