证券投资顾问 2022_06

违反投资适当性原则的主要原因在于（　　）。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

证券产品买进时机选择的策略包括（）。
①谷底买进战略
②谷底卖出战略
③高价买进战略
④股票的名气周期

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

经常性收益使投资者（）。
Ⅰ.本金获得保障
Ⅱ.财富得到积累
Ⅲ.定期获得经常性收益
Ⅳ.风险低

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同（　　）
Ⅰ发行方式以及发行的审核方式不同Ⅱ担保要求不同
Ⅲ发行主体的范围不同Ⅳ发行定价方式不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

高价买进战略成功的条件包括（　　）。
Ⅰ必须具备有良好的展望股类Ⅱ必须是行情看涨时
Ⅲ选择公司业绩良好的股类Ⅳ最好是市场波动起伏较大时

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

利用带方格的图表来记录、分析和预测市场交易价格变动趋势的图表是（）。

A.点数图
B.棒形图
C.阴阳矩形图
D.线形图

（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A：过度自信
B：心理账户
C：预期效用理论
D：前景理论