基金从业资格 2022_06_15 每日一练
( )是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面,股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料,不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面,既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况,同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权,不得滥用知情权。
A.业务与信息隔离原则
B.股东诚信与合作原则
C.经营运作公开、透明原则
D.人员敬业原则
B.股东诚信与合作原则
C.经营运作公开、透明原则
D.人员敬业原则
基金市场的参与主体不包括( )。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.固定收益基金
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.固定收益基金
下列关于冲击成本的说法中,错误的是( )。
A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额
B.冲击成本是购买流动性的成本
C.冲击成本很容易精确计量
D.信息泄露会导致冲击成本
B.冲击成本是购买流动性的成本
C.冲击成本很容易精确计量
D.信息泄露会导致冲击成本
以下信息中,不属于内幕信息的是()
A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B.尚未公开的上市公司股息分配计划
C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
B.尚未公开的上市公司股息分配计划
C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由( )、发行债券的企业和银行在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.基金公司
B.证券交易所
C.上市公司
D.中国证监会
B.证券交易所
C.上市公司
D.中国证监会
(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
2000年10月8日,( )发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A.中国银监会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
假如某股权投资基金于2010年成立,募集规模为8亿元,截止2015年末的资产净值为12.8亿元,各年度投资者缴款和分配金额如下表所示:
基金管理人预计截至2016年末投资者额已分配收益倍数(DPI)相对于2015年能提高50%,则预计投资者在2016年能获得分配资金为( )
基金管理人预计截至2016年末投资者额已分配收益倍数(DPI)相对于2015年能提高50%,则预计投资者在2016年能获得分配资金为( )
A.2
B.3
C.12.8
D.9.4
B.3
C.12.8
D.9.4
可用于反映投资风险水平的统计量是( )
A.中位数
B.均值
C.标准差
D.分位数
B.均值
C.标准差
D.分位数
开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是( )。
A.管理人可以接受全额赎回申请
B.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案
C.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法
D.管理人可以暂停接受赎回申请
B.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案
C.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法
D.管理人可以暂停接受赎回申请