证劵从业( 新 ) 2021_07

股票发行类型有（）。
Ⅰ、公开发行；
Ⅱ、首次公开发行；
Ⅲ、上市公司增资发行；
Ⅳ、非正式发行。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官

证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.

甲为某股份有限公司的发起人，持有该公司股份。公司成立后，甲并未成为公司的董事、监事或经理。根据法律规定，甲持有的公司股份最早可以转让的期限是（　）。

A.公司成立之日起5年内
B.公司成立之日起2年内
C.公司成立之日起3年后
D.公司成立之日起1年后

律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。

A.尽责调查制度
B.专业测评制度
C.风险控制制度
D.诚信资质制度

报价系统的主要特点包括（）。
①参与人制度
②一体化市场
③移动互联市场
④市场中的市场

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

基本分析法的特征包括（）。
①以价值分析理论为基础
②以统计方法为主要分析手段
③使用大量数据
④以现值计算方法为主要分析手段

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④