证劵从业( 新 ) 2021_07

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券

中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。
①依法制定和执行货币政策
②监管人民币流通
③依法制定和执行财政政策
④监管银行间债券市场

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?

A：①②③④
B：①③④
C：②③④
D：①②

下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规
Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，
依法设立证券业协会，实行自律性管理

A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(　　)。
Ⅰ、有价证券
Ⅱ、艺术品
Ⅲ、房屋
Ⅳ、土地

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

(2018年)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　）托管。

A.证券交易所
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构

设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ