证劵从业( 新 ) 2021_07

从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。

A.50%
B.30%
C.20%
D.10%

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。

A.1%
B.2%
C.2.5%
D.3%

下列中属于债券基本性质的是（）。
①债券属于有价证券
②债券是一种虚拟资本
③债券是债权的表现
④发行人必须在约定的时间付息还本

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5
B.10
C.15
D.20