证券经纪人 2021_06_20 每日一练
对于管理人与托管人之间的关系,下列说法正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.两者在财务上、人事上应该完全独立,法律地位上统一
C.基金管理人对基金持有人负责,基金托管人不对基金持有人负责
D.对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。
A.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
C.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
D.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大
下面叙述不正确的是( )。
A.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销