证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。

A．资本凭证

B．书面凭证

C．货币凭证

D．口头凭证

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过（ ）为客户提供资产管理服务。

A．公司的账户

B．该客户的账户

C．公司的资产管理权证

D．该客户的资产管理权证

以价格为标的的美式招标，是（ ）。

A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的

B．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

A．2003年4月3日

B．2004年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日

证券交易所的特征包括（ ）。

A．有固定的交易场所和交易时间

B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

下列不属于境外上市外资股的是( )。

A．H股

B．B股

C．S股

D．L股

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。

A．1000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．10000万元

《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。

A．估值日收盘价

B．除权价、配股价、增发价

C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价

D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价

按照( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A．交易场所

B．账户用途

C．投资主体

D．投资种类

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于国债和基金。( )