软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

A．非系统风险

B．合规风险

C．技术风险

D．管理风险

证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（ ）

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。

A．一定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．承认证券交易所章程和业务规则

D．组织机构和业务人员符合相关规定

按持有人权利的性质分类，可以把权证分为（ ）。

A．股权类权证、债权类权证以及其他权证

B．认股权证和认购权证

C．认购权证和认沽权证

D．认股权证和认沽权证

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )