基金从业资格 2021_06_17 每日一练
关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
（ ）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
A.项目收集
B.项目初审
C.项目退出
D.项目立项
B.项目初审
C.项目退出
D.项目立项
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章
Ⅲ、基金公司内部工作规程
Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则
Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章
Ⅲ、基金公司内部工作规程
Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ.Ⅱ
基金管理人内部控制的原则包括（）。
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
A、中国基金业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、中国证券业协会
A、中国基金业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、中国证券业协会
对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着（ ），尽快达到投资者所希望的收益回报。
A.需要尽量缩短该曲线
B.需要尽量增长该曲线
C.加长投资期限
D.增加投资收益
B.需要尽量增长该曲线
C.加长投资期限
D.增加投资收益
合伙型股权投资基金解散，清算人应按（ ）的顺序进行清算。
Ⅰ向合伙人进行分配
Ⅱ支付清算费用
Ⅲ支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ清偿债务
Ⅴ．缴纳所欠税款
Ⅰ向合伙人进行分配
Ⅱ支付清算费用
Ⅲ支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ清偿债务
Ⅴ．缴纳所欠税款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。
A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足
其一即可
B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权
或公开市场交易的股权
C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即
可
其一即可
B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权
或公开市场交易的股权
C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即
可