变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )

下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是( )。

A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动

D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。

A．金融衍生工具又称金融衍生产品

B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

C．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具

D．作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．客户交易资金结算

C．新股发行现金申购

D．首次公开发行股票的询价制度

目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

A．经纪商

B．商业银行

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( )

A．社会保险基金；企业年金

B．全国性基金；企业年金

C．社会保障基金；社会保险基金

D．全国性基金；社会保险基金

对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )