证劵从业( 新 ) 2021_05_03 每日一练
下列说法中,正确的是( )。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
询价交易方式下,最低交易量为券面总额( )万元,交易量最小变动单位为券面总额( )万元。
A.10,10
B.10,100
C.100,10
D.100,100
B.10,100
C.100,10
D.100,100
上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
D.公司解散或者被宣告破产
B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
D.公司解散或者被宣告破产
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委事项,并收取手续费的业务是( )。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务
债券代表债券投资者的权利,这种权利是
A.直接支配财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利
推进新股市场化发行机制内容包括( )。
Ⅰ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则
Ⅱ.进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督
Ⅲ.招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改
Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心
Ⅰ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则
Ⅱ.进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督
Ⅲ.招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改
Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括( )
Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业
Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度
Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业
Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度
Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
能提高适应新常态下经济运行的特点,使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是( )。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具