下列制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。

A．货银对付制度

B．客户身份识别制度

C．客户身份资料和交易记录保存制度

D．大额交易和可疑交易报告制度

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。( )

A．行政法规；国家法律；部门规章

B．国家法律；行政法规；部门规章

C．国家法律；部门规章；行政法规

D．部门规章；国家法律；行政法规

某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人的日期为( )。

A．6月16日

B．6月17日

C．6月18日

D．6月19日

关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。

A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资

C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

公平的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是所有投资者获得信息的机会应当是平等的。（ ）

已上市流通股份包括（ ）。

A．境内上市人民币普通股票，即A股

B．境内上市外资股，即B股

C．境外上市外资股

D．其他

证券投资咨询业务是指（ ）。

A．证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。

A．2名监事提议召开

B．4名董事提议召开

C．未弥补的亏损为40万元

D．出资额为30万元的股东提议召开

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

D．完善交易信息公开制度，将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A．价格高低

B．数量大小

C．时间先后

D．金额大小