证劵从业( 新 ) 2021_05_07 每日一练
《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。
I．向他人贷款或者提供担保
Ⅱ．从事承担无限责任的投资
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
Ⅳ．承销证券
I．向他人贷款或者提供担保
Ⅱ．从事承担无限责任的投资
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
Ⅳ．承销证券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据公司法律制度的规定，当公司出现特定情形，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决，持有公司全部股东表决权10%以上的股东提起解散公司诉讼的，人民法院应当受理。下列各项中，属于此类特定情形的是（ ）。
A.甲公司连续2年严重亏损，已频临破产
B.乙公司由大股东控制，连续4年不分配利润
C.丙公司股东之间发生矛盾，持续3年无法召开股东会，经营管理发生严重困难
D.丁公司2年来一直拒绝小股东查询公司会计账簿的请求
B.乙公司由大股东控制，连续4年不分配利润
C.丙公司股东之间发生矛盾，持续3年无法召开股东会，经营管理发生严重困难
D.丁公司2年来一直拒绝小股东查询公司会计账簿的请求
违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
债券的特征有（ ）
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
A.①④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。
A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体
B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会
C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过
D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告
B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会
C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过
D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告
证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A、《证券发行与承销管理办法》
B、《证券交易所法》
C、《证券法》
D、《证券投资基金法》
B、《证券交易所法》
C、《证券法》
D、《证券投资基金法》