证劵从业( 新 ) 2021_05

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。

A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内

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证券市场监管手段包括（）。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行的主要职责包括（）
①承担全国反洗钱和反恐怖融资工作的组织协调和监督管理责任，负责涉嫌洗钱及恐怖活动的资金监测。
②管理征信业,推动建立社会信用体系。
③管理国家外汇管理局。
④发行人民币，管理人民币流通。
⑤经理国库

A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③出具资产托管报告
④监督证券公司资产管理业务的经营运作

A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

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( )有时统称为"公债"。

A:政府债券和公司债券
B:金融债券和中央政府债券
C:公司债券和地方政府债券
D:中央政府债券和地方政府债券

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从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
①自愿
②公正
③公平
④诚实信用

A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

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下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）。

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度
B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能
C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源
D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

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下列属于金融衍生产品的是（）。
①股票
②互换
③基金
④远期

A.①②③④
B.①②④
C.②④
D.②③

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证劵从业( 新 ) 2021_05_04 每日一练