证券经纪人 2021_05_10 每日一练


王某是某非国有证券公司的会计主管,一日,朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品,但是资金不足,王某就利用职务之便,将公司资金1万元转到邓某账户里,邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为,下列说法正确的是( )。

A.王某不构成挪用资金罪

B.王某构成挪用公款罪

C.王某构成挪用资金罪

D.王某构成职务侵占罪

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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。

A.会计委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

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从功能上看,政府债券的性质包括( )。

A.政府债券是政府弥补赤字的手段

B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

C.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能

D.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

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上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。

A.证券代码及简称

B.实时最低5个买入申报价格和数量

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日累计成交数量和金额

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投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立( )。

A.资金账户

B.证券账户

C.资产账户

D.储蓄账户

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证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的产品按一种或若干种因素加以区分,使区分后的产品在一个或若干个方面具有相同或相近的特征,以便证券公司相应地采取特定的营销战略,以期顺利完成经营目标。( )

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基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也就是说,基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )

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债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外。( )

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证券发行市场是( )。

A.二级市场

B.交易市场的基础和前提

C.投资者买卖有价证券的场所

D.交易市场得以持续扩大的必要条件

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下列关于申报时间的说法,错误的有( )。

A.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00

B.每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00

D.每个交易日9:25~9:30,深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报

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