证劵从业( 新 ) 2021_07

一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。
I．证券经营机构
Ⅱ．保险经营机构
Ⅲ．中央银行
Ⅳ．银行业金融机构

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
②对会员单位的自律管理
③对从业人员的自律管理
④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ．独立建账
Ⅱ．独立核算
Ⅲ．分账管理
Ⅳ．设立总账

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

风险管理与控制的核心包括（）。
①风险限额的确定
②风险限额的分配
③风险监控
④风险的消除

A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（）过程中发生的费用，另一类是（）过程中发生的费用。

A.基金申购；基金赎回
B.基金管理；基金托管
C.基金销售；基金管理
D.基金交易；基金运作

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效