证券市场监管的原则包括（ ）。

A．依法监管原则

B．保护投资者利益原则

C．“三公”原则

D．监督与自律相结合的原则

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。

A．投资资金来源分散而量小

B．注重投资的安全性

C．收集和分析信息的能力强

D．对市场影响力小

根据修订后的《刑法》的规定，以下行为不属于破坏金融管理秩序罪的是( )。

A．使用有价证券进行诈骗

B．伪造变造股票或公司企业债券

C．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容

D．编造且传播影响证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员

管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越高；反之，则越低。( )

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

A．股东账户的账号和密码

B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C．资金账户的账号和密码

D．客户的违法信息

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是（ ）。

A．货币衍生工具

B．股权类产品的衍生工具

C．利率衍生工具

D．信用衍生工具

购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。

A．投资行为

B．赌博行为

C．个人行为

D．筹资行为