证劵从业( 新 ) 2021_07_18 每日一练
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
股票的收益来源可分成（ ）。
①股份公司
②股票流通
③股票发行
④股票征税
①股份公司
②股票流通
③股票发行
④股票征税
A.①②
B.①②④
C.①②③
D.②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
VAR的计算方法有（ ）。
①德尔塔一正态分布法
②局部估值法
③历史模拟法
④蒙特卡罗模拟法
①德尔塔一正态分布法
②局部估值法
③历史模拟法
④蒙特卡罗模拟法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
B.①②③④
C.②③④
D.①③
弥补赤字的手段有( )。
Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。
①董事会
②股东会
③监事会
④总经理
①董事会
②股东会
③监事会
④总经理
A.①②
B.①④
C.③④
D.②④
B.①④
C.③④
D.②④
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
B.20％
C.30％
D.40％
下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易
Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖
Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易
Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
A: 等于
B: 大于
C: 小于
D: 无法比较
B: 大于
C: 小于
D: 无法比较
中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.1:1
B.2：1
C.3:1
D.4:1
B.2：1
C.3:1
D.4:1