证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。

A．证券公司

B．证券经纪人

C．证券中介机构

D．证券经营机构

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，不正确的有( )。

A．赎回时用现金进行赎回

B．可以在二级市场进行交易

C．申购时用一揽子股票进行申购

D．赎回时用一揽子股票进行赎回

期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )

社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。

A．是否把自己的短期行为与长期利益结合起来

B．是否考虑消费者的需求

C．是否考虑不同层次的消费者

D．是否把产品数量和质量结合起来

我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。

A．首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金

B．首次公开发行上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票

D．配股上市的股票

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．盈利预测

B．财务状况

C．内部风险控制

D．遵守证券交易所业务规则

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )

开盘价高于收盘价时的K线为( )。

A．上影线

B．下影线

C．阴线

D．阳线

关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）。

A．证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

B．证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

C．证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

D．证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。

A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚

C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理