权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

下列关于基金托管人的说法，不正确的有( )。

A．基金托管人是基金持有人权益的代表

B．基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任

C．基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产

D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，不承担行政责任

权证与交易所交易期权的主要区别有( )。

A．权证是权证发行人发行的合约

B．权证的投资者作为权利的授予者承担全部责任

C．交易所交易的期权是交易所制定的标准化合约

D．交易所交易的期权具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的

B．投资者承担了较高的风险，表示其有机会获得较高的收益

C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化

D．预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越小

证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。

A．1万元~5万元

B．1万元~10万元

C．5万元~10万元

D．10万元~15万元

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。

A．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

B．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%～5%缴纳基金

D．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金

公司证券的形式包括( )。

A．商业票据、政府债券

B．商品证券、股票

C．公司债券、金融债券

D．股票、公司债券及商业票据

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )