证劵从业( 新 ) 2021_09

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足()。
①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。
②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价
③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
④上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责

A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④

查看答案

下列各类机构中，（　　）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。

A．中央银行
B．商业银行
C．保险公司
D．证券公司

查看答案

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

查看答案

主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

查看答案

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

查看答案

最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

查看答案

申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

查看答案

我国1981年后发行的国债品种有（）。
①储蓄国债
②记账式国债
③凭证式国债
④人民胜利折实公债

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

查看答案

下列属于货币时间价值的应用的是（）。

A.不要为洒掉的牛奶哭泣
B.谷贱伤农
C.卖的比买的精
D.早收晚付

查看答案

影响股价变化的其他因素包括（）。
①心理因素
②人为操纵因素
③政策及制度因素
④宏观经济因素

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

查看答案

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

查看答案

证劵从业( 新 ) 2021_09_27 每日一练